开投资公司要什么条件

99ANYc3cd6 今天 1

默认

摘要： 核心摘要：两种主要路径投资咨询/管理公司：门槛相对较低，受证监会监管，主要从事投资顾问、管理咨询等业务，不能公开募集资金，也不能做自有资金的二级市场证券投资，适合初创团队或作为平台...

核心摘要：两种主要路径

投资咨询/管理公司：门槛相对较低，受证监会监管，主要从事投资顾问、管理咨询等业务，不能公开募集资金，也不能做自有资金的二级市场证券投资，适合初创团队或作为平台。
私募基金管理人：门槛高，专业性强，是真正的“投资公司”，可以设立基金进行投资，但只能面向合格投资者非公开募集资金，这是大多数专业投资机构走的路。

第一部分：通用公司注册条件（所有公司都需满足）

无论您选择哪种类型,首先必须注册一家合法的公司，这是基础。

（图片来源网络，侵删）

公司名称：
- 格式：行政区划 + 字号 + 行业 + 有限公司
- 上海（行政区划）+ 华夏（字号）+ 投资（行业）+ 有限公司
- 行业表述可以是：投资、投资管理、资产管理、资本管理、创业投资、股权投资等。
- 注意：“基金”、“证券”等字样需要前置审批，普通投资公司不能随意使用。
注册资本：
- 现在实行认缴制，即不需要一开始就实缴全部资金。
- 虽然法律没有最低限制,但建议注册资本不低于 100万元人民币，以体现公司实力和满足未来客户/合作伙伴的信任要求。
- 如果未来申请私募基金管理人,注册资本建议不低于200万元，且实缴比例不低于25%（即至少50万元实缴）。
注册地址：
- 必须是商用性质的办公地址，如写字楼、商用公寓等。
- 需要提供房产证复印件和租赁合同。
- 部分城市对金融类公司注册地址有特殊要求,需要咨询当地工商部门。
经营范围：
（图片来源网络，侵删）
- 核心业务：投资管理、资产管理、实业投资、投资咨询、企业管理咨询等。
- 重要提示：普通投资公司不能擅自加入“证券投资”、“基金销售”、“公开募集基金”等字样，否则属于超范围经营。
公司章程：

规定公司组织架构、股东权利义务、利润分配等基本制度的法律文件。
法定代表人、股东、监事：
- 法定代表人：可由董事长、执行董事或经理担任。
- 股东：至少1名，无国籍限制。
- 监事：不能由法定代表人、董事、高管兼任。
- 所有人员需提供身份证复印件。
专业从业人员：
（图片来源网络，侵删）
- 至少需要 2名以上 持有基金从业资格证的人员，这是申请私募基金管理人的硬性要求，也是普通投资公司专业性的体现。

第二部分：特定类型的专业要求

这是最关键的区别所在。

设立普通投资管理公司

这是最基础的形式,主要面向投资咨询和资产管理顾问业务。

监管机构：市场监督管理局（注册时）和 中国证券投资基金业协会（备案时，可选但强烈建议）。
核心条件：
1. 满足上述所有通用注册条件。
2. 经营范围：明确为“投资管理”、“资产管理”、“投资咨询”等，严禁涉及证券、基金等公开募集业务。
3. 备案（重要！）：虽然不强制，但只要公司业务涉及“资产管理”或“投资管理”，就属于金融机构范畴，必须在成立后向中国证券投资基金业协会（AMAC）进行资产管理业务备案，否则一旦开展业务，将面临严厉处罚。
业务范围：
- 为企业提供投资咨询、财务顾问服务。
- 作为资产管理顾问,为高净值客户提供资产配置建议（但不能代客理财、不能承诺保本保收益）。
- 自有资金进行股权投资、实业投资等（但不能进行二级市场股票、期货等公开市场证券投资）。

设立私募基金管理人

这是专业投资机构的“牌照”，可以合法地设立基金进行投资。

监管机构：中国证券投资基金业协会。
核心条件（远高于普通公司）：
1. 公司主体：首先需要一家满足通用条件的投资类公司。
2. 实缴资本：注册资本不低于200万元人民币，且实缴货币资本不低于25%（即至少50万元需要实际到位）。
3. 员工要求：
  - 员工总数不低于5人。
  - 法定代表人、总经理、合规/风控负责人等高级管理人员必须取得基金从业资格。
  - 所有员工都需要具备相应的专业能力。
4. 实际控制人/控股股东：没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
5. 合规与风控：必须设立独立的合规/风控部门或岗位，并制定完善的内部控制、风险管理制度和流程。
6. 法律意见书：必须聘请中国执业律师事务所出具《私募基金管理人登记法律意见书》，对公司是否符合所有登记条件进行审核和证明。
7. AMAC系统填报：在AMAC的资产管理业务综合报送平台中填报并提交所有材料。
业务范围：
- 私募证券投资基金（投资股票、债券、期货等）。
- 私股权、创业投资基金（投资未上市公司的股权）。
- 其他私募投资基金。
- 核心：只能向“合格投资者”非公开募集资金。

第三部分：详细操作步骤

前期准备与公司注册

确定公司类型与名称：决定是先注册普通投资公司，还是直接以私募为目标来搭建架构。
准备注册材料：
- 公司名称预先核准申请书。
- 公司章程。
- 股东、法人、监事的身份证及联系方式。
- 注册地址证明（租赁合同、房产证）。
- 注册资本金额及认缴情况。
提交工商注册：到当地市场监督管理局提交材料，领取营业执照。
刻制公章：公章、财务章、法人章、发票章等。
银行开户：开设公司基本存款账户。
税务报到：核定税种，签订三方协议。

专业化运营与备案（关键步骤）

若为普通投资公司：
1. 招聘人员：至少招聘2名有基金从业资格的员工。
2. 系统搭建：建立内部管理制度、财务制度、业务流程。
3. AMAC备案：登录AMAC官网，填写《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》，提交备案申请。
若为私募基金管理人：
1. 满足硬性条件：确保实缴资本、员工人数、高管资格都已达标。
2. 聘请律所：寻找有经验的证券类律师事务所。
3. 配合律所工作：向律所提供所有运营、财务、法务资料，配合尽职调查。
4. 获取法律意见书：律所出具《私募基金管理人登记法律意见书》。
5. 在AMAC系统填报：登录AMAC的资产管理业务综合报送平台，逐项填写信息并上传法律意见书等附件。
6. 等待审核：AMAC审核（通常1-6个月，材料有问题会被退回补正）。
7. 获得登记：审核通过后，在AMAC官网上公示，获得“私募基金管理人”资格。

开展业务

普通投资公司：开展投资咨询、管理顾问等业务，严格遵守不承诺保本保收益、不公开宣传的规定。
私募基金管理人：
1. 设计基金产品：确定基金类型（证券/股权）、投资策略、募集规模等。
2. 产品备案：在AMAC为基金产品进行备案。
3. 募集资金：向符合“合格投资者”标准的特定对象进行非公开募集。
4. 进行投资：按照基金合同约定进行投资运作。
5. 信息披露与报备：定期向投资者披露信息，并持续向AMAC报送管理人及产品信息。